中国经济网北京1月7日讯：上交所决定于2025年12月31日对东莞证券发出书面警示。2024年7月，上交所对东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）进行现场检查，发现该公司存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为。已采取自律措施并要求整改。此后，东莞证券不少客户频频进行异常交易活动，东莞证券仍无法进行有效管理。对此，上交所多次对东莞证券采取自律监管措施。 2025年11月，东莞证券再次出现客户异常交易行为频发的情况。东莞证券未能有效控制客户交易行为及类似违规行为此类事件多次发生，且违法行为较为严重。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规定》第3.1条、第4.1.1条、第4.1.7条和《上海证券交易所会员管理规定实施指引第二号——会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的相关规定。鉴于上述违规事实和情节，上海证券交易所根据《上海证券交易所会员管理规定》第8.5条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所会员管理规定实施指引第3号——会员违规行为监管》等相关规定，决定采取以下监管措施。向东莞发出书面警告证券。 2022年2月24日，东莞证券召开第一次公开会议。随后，该公司于2023年3月向深交所提交IPO翻译申请。文章《IPO雷达 | 东莞证券IPO“长跑”2025年10月3日深圳商报读创客户端？经纪业务支撑半壁江山，佣金率持续下降。文章称。文章称，深交所网站表示，2025年9月30日，东莞证券第七次更新招股说明书。透露最新关键信息财务数据及其他信息 自2023年3月2日深交所主板核准IPO以来，已过去两年多的时间，距离2015年6月首次提交上市申请已过去十多年，公司仍处于卡在调研过程中的“审批”和“钉钉家”阶段。
（编辑：K.恩化成）